深化科技成果轉化“三項改革”的實踐與建議
2026-01-13 17:08:53
來源：西部決策網(wǎng)
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提高科技成果轉化水平，實現(xiàn)高水平科技自立自強，是中國式現(xiàn)代化進程中的重大理論和實踐課題。近年來，陜西以深化科技成果轉化“三項改革”牽引體制改革，小切口解決大問題，探索出一條將科教資源優(yōu)勢轉化為發(fā)展勝勢的路徑。
實踐探索
實踐一：積極對接國家戰(zhàn)略，開啟深化科技成果轉化新征程。
科技成果轉化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)開發(fā)、應用等活動。陜西科教資源豐富，聚集了110多所高校、1800多家研究機構，擁有包括70余名兩院院士在內(nèi)的200多萬名專業(yè)技術人才。近年來，陜西努力構建全方位、全周期、全鏈條的科技成果轉化體系，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力、形成高質(zhì)量發(fā)展新動能。
2021年3月，啟動“秦創(chuàng)原”創(chuàng)新驅動平臺建設。2022年3月，在總結吸收“一院（西北有色金屬研究院）一所（西安光機所）一校（西北工業(yè)大學）一港（西部科技創(chuàng)新港）一企（陜西煤業(yè)化工技術研究院有限責任公司）”經(jīng)驗基礎上，出臺《陜西省深化全面創(chuàng)新改革實驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經(jīng)驗實施方案》（簡稱“試點方案”），推行以職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定制度、橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化等政策。2022年12月，制定了《關于印發(fā)深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）的通知》（簡稱“十條措施”）。進一步聚焦“轉成功”“快轉化”共10個方面27條。2024年7月，印發(fā)《關于全面深化科技成果轉化“三項改革”的若干措施的通知》（簡稱“新二十條措施”）。瞄準培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，為科技成果加速轉化提供系統(tǒng)性解決方案?！叭椄母铩爆F(xiàn)已成為陜西科技成果轉化政策體系的代名詞。
實踐二：著力激發(fā)要素潛能，破解成果轉化體制機制障礙。
一是讓有作為的科研人員“名利雙收”，破解“不愿轉”?！叭椄母铩泵鞔_了以前未被納入職稱評審的轉化人才成長路徑和評價標準。面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場開展新技術概念驗證、中試熟化、產(chǎn)業(yè)化工作的高校教師，分類納入教學科研職稱評審，重點評價科研成果轉化取得的經(jīng)濟價值和社會價值；對成果轉化管理專職服務人員，納入工程序列職稱評審，重點評價其推廣本單位科技成果過程中所做的貢獻。清晰的職稱評審方式和評價標準，極大調(diào)動了廣大教師和科技管理人員的積極性和創(chuàng)造性。
二是突破現(xiàn)有科研資產(chǎn)管理模式，破解“不敢轉”。“三項改革”對于職務科技成果采用區(qū)別于一般國有資產(chǎn)的管理體系。以作價入股等方式轉化形成的國有資產(chǎn)的減值及破產(chǎn)清算，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。并建立了決策層面盡職免責等配套制度，從而卸下高校、科研院所及科研人員的思想包袱，推動更多存量成果、靜態(tài)資源加快轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力。
三是基于價值共創(chuàng)提高科研經(jīng)費使用效率，破解“缺錢轉”。以橫向科研項目結余經(jīng)費政策為例，此項改革支持科研人員將項目結余經(jīng)費以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，和企業(yè)形成利益共享、風險共擔的共同體，大大提高了各方的積極性。再如“先投后股”政策，先期以項目形式向企業(yè)“投”入財政資金。在被投企業(yè)進入穩(wěn)定發(fā)展階段后，投入資金轉換為“股”權，并按照“適當收益”原則逐步退出、滾動使用，形成循環(huán)運行的長效機制。
四是創(chuàng)造性并聯(lián)部署“三項改革”“秦創(chuàng)原”，改革要素組合方式，破解“不會轉”?！叭椄母铩崩谩扒貏?chuàng)原”作為實施平臺，有效避免政策設計與政策落地脫節(jié)。及時修訂《陜西省科學技術進步條例》，將經(jīng)過實踐檢驗的成功舉措上升為政策和策略，推進轉化工作深化。不斷推出“先使用后付費”“財政資助項目限期轉化”等創(chuàng)新舉措，建立“1+N”線上線下常態(tài)化路演機制。以“一中心一平臺一公司”為框架，建設“秦創(chuàng)原”科技、人才、資本三個大市場，為優(yōu)質(zhì)科技成果吸引創(chuàng)投資金、快速嵌入產(chǎn)業(yè)鏈提供平臺和機遇，形成支持科技成果轉化的政策組合拳。
實踐三：“三項改革”成效放大，為體系化破解科技產(chǎn)業(yè)深度融合難題貢獻陜西樣本。
一是堅持深度激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，暢通教育科技人才循環(huán)。在陜西的推動下，“三項改革”聚焦新質(zhì)生產(chǎn)力“關鍵在人、關鍵靠人”核心底座，用改革“點火器”闖難關、蹚新路。成立西北地區(qū)首只人才投資基金，實施“三秦英才”引進計劃和特殊支持計劃，引進培育高層次人才1035名、創(chuàng)新團隊145個，秦創(chuàng)原“三支隊伍”總量達到4742個。試點單位擴大至156家，10.3萬項成果實施單列管理，3.1萬項科技成果轉移轉化，科研人員成立轉化企業(yè)1736家，615名科研人員憑借轉化成果晉升了職稱?！靶Ｕ泄灿谩蹦Ｊ饺脒x全國人才工作創(chuàng)新最佳案例。立足陜西創(chuàng)新資源豐富但困于“象牙塔內(nèi)”、硬科技特色突出但外溢經(jīng)濟主戰(zhàn)場不足、國有高校院所力量雄厚但轉化機制缺乏等難點堵點，有效打破了體制機制障礙藩籬，促進人才隊伍有效對接，加速轉化步伐。2023年度全省32項成果獲國家科學技術獎，全國第2。中國高校專利轉讓排行榜(TOP100)中，陜西高校上榜8所、全國第4。高校承擔企事業(yè)科研委托金額連續(xù)5年居全國第4。近3年，全省高校簽訂技術合同4.9萬余項，成交金額255億元，年均增長率超40%。2024年全省發(fā)明專利擁有量、授權量分別增長16.8%、12.5%，技術合同成交額增長15%。
二是堅持突出企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，暢通科技產(chǎn)業(yè)金融循環(huán)?！叭椄母铩币浴暗歉摺⑸?guī)、晉位、上市”四個工程為牽引，引導創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚，加快提升企業(yè)創(chuàng)新能力。2021-2023年，省屬企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入增長了2.57倍，投入強度增長了1.9倍。2023年，各類企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費480.53億元，對全省R&D增長的貢獻率接近五成。設立秦創(chuàng)原路演中心、人才服務中心、金融服務工作站、知識產(chǎn)權運營中心、秦創(chuàng)原發(fā)展股份公司等平臺，實現(xiàn)了從“創(chuàng)新主體找資源”到“為創(chuàng)新主體送服務”的轉變。推出秦創(chuàng)貸、陜科貸等70余款科技信貸產(chǎn)品，落地全國首單技術產(chǎn)權資產(chǎn)證券化項目，創(chuàng)投資本不斷壯大。2023年，培育科技型中小企業(yè)、高新技術企業(yè)、規(guī)模以上高新技術企業(yè)、“專精特新”企業(yè)數(shù)量分別達到23940家、16754家、2426家和1408家，分別是2020年的2.96倍、2.66倍、2.05倍和2.43倍。2024年，科技型中小企業(yè)和高新技術企業(yè)數(shù)量分別增長25%、15%。
三是堅持營造“近悅遠來”科創(chuàng)生態(tài)，暢通政策設計落實優(yōu)化循環(huán)。改革以來，實現(xiàn)關鍵技術突破363項，填補國內(nèi)空白22項，綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)從2021年的67.86%上升至2024年的72.2%。圍繞建平臺、促轉化、引人才、育企業(yè)、聚產(chǎn)業(yè)、強服務等方面共推出160余項配套政策，形成了上下貫通、整體協(xié)同的政策體系。在西咸新區(qū)建設秦創(chuàng)原總窗口，引導各地市積極打造特色化秦創(chuàng)原建設先行區(qū)、示范區(qū)，探索實踐“飛地創(chuàng)新、離岸孵化、回遷發(fā)展”模式。2023年，各市落地成果轉化項目2045個，簽約引進科創(chuàng)類項目1645個、總金額8571億元。依托秦創(chuàng)原加強與國內(nèi)外交流合作，新建13個“一帶一路”聯(lián)合實驗室、28個國際科技合作基地。一批知名高校、龍頭企業(yè)、投資機構在陜落地項目和平臺。獲得國務院第九次大督查表揚，得到中央領導同志的肯定，職務科技成果資產(chǎn)單列管理、先使用后付費等做法上升為國家改革舉措。陜西科技創(chuàng)新“關鍵變量”正在成為高質(zhì)量發(fā)展的“最大增量”。
“三項改革”的啟示
黨的二十屆三中全會提出，加快形成同新質(zhì)生產(chǎn)力更相適應的生產(chǎn)關系，促進各類先進生產(chǎn)要素向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力集聚?！叭椄母铩北举|(zhì)上是對科技成果轉化背后的生產(chǎn)關系進行了突破性深層次優(yōu)化調(diào)整，系統(tǒng)探索了科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力這一中國之問、世界之問、人民之問、時代之問的實現(xiàn)路徑，為科技創(chuàng)新驅動中國式現(xiàn)代化建設提供了一套可復制可借鑒的經(jīng)驗做法。
啟示一：科技成果轉化是科技成為第一生產(chǎn)力的必由之路。
科技是第一生產(chǎn)力，成果轉化是必由之路。世界百年變局加速演進，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，科技創(chuàng)新對中國來說不僅是發(fā)展問題，更是生存問題，是增強生存力、競爭力、發(fā)展力、持續(xù)力的根本所在?？萍汲晒D化是連接科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的橋梁。只有將科技成果有效地轉化為實際應用，才能創(chuàng)造價值，才是我國實現(xiàn)科技自立自強和建設世界科技強國的最終決勝點。
啟示二：推動“四鏈”深度融合是人才成為第一資源的前提條件。
人才是第一資源，生產(chǎn)關系革新是必答之題。創(chuàng)新驅動本質(zhì)上是人才驅動，人才是自主創(chuàng)新的關鍵。只有打消科研人員顧慮，才能深度激發(fā)科技成果轉化活力。面對大家擔心的科技成果轉化評價和考核導向不夠鮮明、權責界定不夠清晰等一系列問題，“三項改革”從小切口尋求突破，職務科技成果單列管理解除了后顧之憂，形成了轉化基礎，打通了創(chuàng)新鏈；技術轉移人才評價和職稱評定制度激發(fā)了主觀能動性，奠定了轉化條件，激活了人才鏈；橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化提供了資金來源，催化了轉化進程，融通了資金鏈。“三項改革”環(huán)環(huán)相扣、一體化推進成果轉化機制體制改革，融合了產(chǎn)業(yè)鏈。充分體現(xiàn)了問題導向、辯證思維、系統(tǒng)思維的強大生命力和巨大威力。
啟示三： 擔當作為是創(chuàng)新成為第一動力的精神內(nèi)核。
創(chuàng)新是第一動力，擔當作為是必然之選。為激發(fā)科技成果轉化工作者的擔當作為精神，陜西省委、省政府帶領全省人民，繼承發(fā)揚赳赳老秦的勇敢果毅、延安精神的艱苦奮斗和西遷精神的愛國主義內(nèi)核，以自我革命的精神，因地制宜，大膽試驗，提升了科研人員的轉化積極性，減少轉化過程中的內(nèi)耗內(nèi)卷。舉全省之力建設秦創(chuàng)原驅動創(chuàng)新平臺，整合政府服務、金融資本、人才培育、司法保護等多種要素，四鏈融合、上下游銜接，形成多層次、多維度、全社會協(xié)同的轉化環(huán)境。尊重人民群眾的首創(chuàng)精神，鼓勵高校院所、企業(yè)探索符合自身特點的發(fā)展模式，并及時推廣應用。密切跟蹤新情況新趨勢，從《試點方案》到《十條措施》再到《新二十條措施》，支持體系不斷迭代升級，保證始終引領實踐。制度優(yōu)勢不斷轉化為創(chuàng)新優(yōu)勢，創(chuàng)新優(yōu)勢不斷形成發(fā)展動力，閃爍著解放思想、實事求是、群眾路線和獨立自主的耀眼光芒。
主要問題和對策建議
陜西科技成果轉化體系的四梁八柱已基本確立，在全國領風氣之先，“書架”向“貨架”的轉化進程不斷加速。今后應繼續(xù)堅持“小切口解決大問題”的思路，進一步放大“三項改革”落地效應。
思路一：科技成果供給端擴面
主要問題：一是一些中央駐陜單位受制于上級主管部門思想認識和體制機制，難以自身力量突破政策障礙。二是一些科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構領導，擔心轉化工作過多會影響教學和科研秩序。三是一些科技成果轉化聚集區(qū)仍然以GDP、財政稅收等作為主要考核指標。導致地方上可能更多追求一些“短平快”項目，忽視成果轉化的質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。
對策建議：細化《新二十條措施》關于“三項改革”向中央在陜單位、國企、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構延伸等舉措的具體落實方案。一是成立工作專班，主動幫助中央在陜單位協(xié)調(diào)解決堵點難點。一院一策，一所一議，逐項突破，爭取國家相關部委和科研機構支持下屬單位（特別是西安、咸陽等西安“雙中心”建設集中片區(qū)）適用“三項改革”政策。二是對于科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構如何合理安排教學、科研、成果轉化等工作出臺指導意見。突出操作性、針對性和實效性，加大力度鼓勵完成基本工作的前提下投身成果轉化事業(yè)。常態(tài)化巡回開展政策宣講解讀、案例分享、問題解答，提高政策知曉率、覆蓋面。三是研究科技成果轉化聚集區(qū)單列考核辦法。立足科技轉化周期規(guī)律，主要評價為校企合作搭建平臺、為科技和資本合作鋪路搭橋、“政產(chǎn)學研金服用介”產(chǎn)生共振效應等方面擔當作為情況，淡化GDP等常規(guī)指標比重。
思路二：科技成果承接端提質(zhì)
主要問題：一是區(qū)域間科技成果轉化競爭激烈。一些省市在陜西著名高校、科研院所周邊設立辦事處，不斷加碼資金、土地、個人待遇等條件，吸引企業(yè)、人才“轉會”。據(jù)工信部統(tǒng)計，2023年，陜西輸出技術合同69716項，金額4119億；吸納技術合同44480項，金額2246億，屬于凈輸出省份，成果就地轉化面臨挑戰(zhàn)。二是對企業(yè)主體的激勵作用發(fā)揮不夠。一些國企負責人反映，現(xiàn)有轉化政策對于盡職免責等方面的規(guī)定還不夠細化具體。一些傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)負責人表示，愿意轉型發(fā)展，但因缺乏權威機構提供專業(yè)咨詢指導服務，不得其門而入；一些科技民營企業(yè)負責人表示省內(nèi)現(xiàn)有科研成果難以滿足企業(yè)需求。但又不知去哪對接合適的科技成果及轉化團隊。
對策建議：貫通科技成果轉化、招商引資、科技型企業(yè)培育等工作，釋放多重政策疊加效能，以發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力為主攻方向，建立完善匹配我省特色現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的科技成果承接體系。一是以優(yōu)越的轉化前景留項目。積極推進首發(fā)經(jīng)濟，采取優(yōu)先納入政府采購目錄等措施，創(chuàng)造領先技術應用場景，助推依托家鄉(xiāng)市場積累經(jīng)驗、逐步擴大量產(chǎn)規(guī)模、加快升級迭代。二是充分利用綜合優(yōu)勢引項目。醫(yī)療、教育條件是轉化項目持有人考慮落地城市的重要影響因素，其比重還在提升。西安擁有46家三甲醫(yī)院，居全國第6。百強高校數(shù)量位居全國第5，百強中學數(shù)量與四川并列西部第1。應充分利用資源優(yōu)勢，及時解決安居、就醫(yī)、落戶、子女入學等需求，完善成果轉化多元激勵機制。三是借鑒廣東、四川、湖北等省份經(jīng)驗做法，對于國企轉化工作負責人適用條款，進一步細化免責條件和免責情形，明確認定意見作為單位考核和紀律監(jiān)察、審計等工作的重要依據(jù)。四是建立面向企業(yè)需要的科技成果轉化信息服務平臺。整合科技系統(tǒng)科技情報、發(fā)改系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、工信系統(tǒng)技術交易等相關研究力量，建設科技成果轉化數(shù)據(jù)庫。聚焦陜西重點產(chǎn)業(yè)鏈，收錄全國乃至全世界轉化科技成果詳細資料，持續(xù)跟蹤相關高精尖創(chuàng)新成果團隊動態(tài)，有針對性開展技術預見研究，量身定做產(chǎn)業(yè)落地全程信息咨詢服務。
思路三：成果轉化耐心資本培育引進
主要問題：一是陜西資本市場對比過去已有長足發(fā)展，但對照兄弟省市仍顯不足。以私募基金為例，根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，截至2024年11月底，陜西私募基金行業(yè)（按照基金管理人注冊地口徑統(tǒng)計）管理基金規(guī)模1263億元，落后于湖北、四川、安徽、江西等省。二是一些地方將創(chuàng)投工作簡單理解為“搞大規(guī)?！保鄳账讲桓?，市場化運營能力不強。致使好不容易募來的資金趴在賬上，產(chǎn)生不了應有效益。
對策建議：同步調(diào)動國企和民間資本，開發(fā)與陜西“硬科技”特色相適應的金融產(chǎn)品，確保從孵化初期到后續(xù)發(fā)展過程中的股權融資、信貸支持等需求，都有對應服務滿足。一是發(fā)揮國有性質(zhì)資金示范帶頭作用。在省屬國企上繳利潤中設置固定提取比例，加快發(fā)起設立一批種子、天使、創(chuàng)投、產(chǎn)業(yè)基金，爭取國家各類科技創(chuàng)新基金在陜設立子基金，形成科技投資基金集群，增強兜底放大效應。二是引導社會股權資本投早投小投長期。幫助科創(chuàng)企業(yè)拓展境內(nèi)外上市空間，對于擬重組的我省上市企業(yè)，支持已具備上市條件的科創(chuàng)企業(yè)優(yōu)先參與。大力發(fā)展S基金，與項目早期投資形成接力，提供長期穩(wěn)定的培育資本。三是加大投資服務體系建設。加快發(fā)展資產(chǎn)評估、信用評級等中介行業(yè)，提供投融資便利服務。四是鼓勵探索創(chuàng)新金融產(chǎn)品矩陣。信貸機構要積極開發(fā)知識產(chǎn)權等特色資產(chǎn)抵質(zhì)押貸款。探索“科技企業(yè)核心人才價值”評估信貸產(chǎn)品；保險機構要針對產(chǎn)品研發(fā)責任、產(chǎn)品中試、知識產(chǎn)權申請費用損失等場景，推出相適配的保險產(chǎn)品；證券、信托、資產(chǎn)管理機構要當好資金中介，利用公司債、RIETS等資產(chǎn)證券化工具，開發(fā)一攬子金融服務，助推企業(yè)開展上市融資、并購重組等工作；擔保機構要擴大“政銀?！碑a(chǎn)品范圍，爭取更多優(yōu)秀科創(chuàng)企業(yè)貸款納入合格抵質(zhì)押品范圍，為成果承接企業(yè)增信。
思路四：成果轉化人才體系完善健全
主要問題：非常缺乏周廉（西北有色金屬研究院）、趙衛(wèi)（西安光機所）這樣的戰(zhàn)略科學家，符新偉（西北工業(yè)大學）這樣的全能型技術經(jīng)理人，李振國（隆基綠能）、曹慧濤（西科控股）這樣的硬科技企業(yè)家，施平安（國中創(chuàng)投）、米磊（中科創(chuàng)星）這樣的硬科技投資人，徐立平（中國航天集團7416廠）這樣的大國工匠級工程師。
對策建議：探索政府搭臺、市場引才模式。大幅提高精神和物質(zhì)獎勵水平、大刀闊斧改革職務晉升標準，加快建立完善以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系。一是針對科技成果轉化人才隊伍建設需求，支持有條件的高校、職校通過設立技術轉移專業(yè)、開設技術轉移相關課程等方式，加快培養(yǎng)多樣化技術轉移人才。二是鼓勵“一院一所一校一港一企”等單位，秦創(chuàng)原發(fā)展公司、深創(chuàng)投等省內(nèi)外知名創(chuàng)投機構采取托管、項目代理等方式參與全省各級各類科研院所成果轉化工作，破解人才缺乏難題。三是發(fā)揮新型研發(fā)機構的市場化用人機制優(yōu)勢，引入各類急需的“高精尖缺”人才。推動技術共用平臺、概念驗證中心和中試基地根據(jù)實際設立科技成果轉移轉化崗位，聘用高水平技術經(jīng)理人。推動高校院所與新型研發(fā)機構人才互通、績效互認。鼓勵高校、科研院所科研人員帶項目和成果離崗創(chuàng)辦新型研發(fā)機構，或到新型研發(fā)機構工作，一定時間內(nèi)保留基本待遇。支持新型研發(fā)機構創(chuàng)新體制機制，通過股權激勵、項目收益分紅等方式，推進科技成果轉移轉化落地。
陜西省決策咨詢委員會課題組
課題組顧問：周彬縣 徐可為
課題組組長：田高良
課題副組長：劉紅旗 鄭代漢
課題組成員：李健 張鴻 衛(wèi)玲 馬草原 周芳 王樂 劉揚 田梓辰 衡一然 沈怡丹 吳嘉怡 李坤犖 李玟蓓 丁文甫
課題執(zhí)筆人：田高良 鄭代漢 田梓辰
（原文刊發(fā)于《西部大開發(fā)》雜志2025年第7期）
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